دلال کارگزار ("BD") در بخش 25004 در کد شرکت ها ("کد") تعریف شده است و به معنای هر شخصی است که مشغول تجارت در معاملات در اوراق بهادار در این ایالت برای حساب دیگران یا برای حساب خودش است. دلال دلال همچنین شخصی را شامل می شود که مشغول صدور یا تضمین گزینه ها با توجه به اوراق بهادار نیست که مسئله خودش نیست.(این یک تعریف کامل نیست. به بخش 25004 مراجعه کنید).
به طور کلی ، دلالان دلال افرادی هستند که به عنوان فروشندگان اوراق بهادار یا کارگزاران عمل می کنند یا هر دو کارکرد را انجام می دهند. یک کارگزار یک فرد یا بنگاه است که به عنوان واسطه بین خریدار و فروشنده عمل می کند ، معمولاً یک کمیسیون را شارژ می کند. فروشنده هر شخصی در تجارت و فروش اوراق بهادار برای حساب خود ، از طریق یک کارگزار یا موارد دیگر است.
معافیت
معافیت از نیاز صدور مجوز برای دلالان دلال و مشاوران سرمایه گذاری در بخش های 260. 200 از طریق 260. 204. 12 یافت می شود.
بخش کد 25200 به طور خاص مربوط به دلالان دلال است و معافیت از الزام مجوز را برای هر کارگزار دلال ارائه می دهد که (1) در کمیسیون اوراق بهادار و بورس ("SEC") ثبت شده است ، (2) قبلاً هیچ گواهینامه ای نداشته استرد شده یا ابطال شده توسط کمیسر حمایت مالی و نوآوری ("کمیسر") ، (3) در این ایالت جایگاه تجاری ندارد و (4) تنها مشتری های آن سایر دلالان ، بانک ها ، پس انداز و انجمن های وام ، شرکت های اعتماد هستند، شرکت های بیمه ، شرکت های سرمایه گذاری که تحت قانون شرکت سرمایه گذاری در سال 1940 ثبت شده اند ، بازنشستگی یا اعتماد به اشتراک گذاری سود (غیر از برنامه های بازنشستگی فردی خود اشتغالی) یا سایر سرمایه گذاران نهادی یا سازمان های دولتی یا ابزار (همانطور که در CCR §260. 200 تعریف شده است).
بخش کد 25200 همچنین حاوی استاندارد DE Minimis است که اگر سه شرط اول ذکر شده در بالا صحیح باشد و دلال کارگزار بیش از 15 مشتری دیگر که یک حساب کاربری موجود با کارگزار-دلال دارند ، یک کارگزار را از نیاز به مجوز معاف می کند.
چگونه می توان برای گواهی دلال دلال درخواست کرد؟
هر شخصی که قصد دارد در کالیفرنیا دلال دلاری شود ، می تواند با تشکیل یک برنامه ، برای یک گواهی دلال دلال درخواست کند. اگر متقاضی عضو سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی ("FINRA") باشد ، درخواست (فرم BD) باید مستقیماً به سپرده گذاری ثبت نام مرکزی ("CRD") ارسال شود. اگر متقاضی عضو FINRA نباشد ، برنامه (فرم BD با اسناد اضافی) باید مستقیماً به کمیسر ارسال شود. اطلاعات و دستورالعمل های اضافی برای تشکیل پرونده را می توان در اطلاعات برای کمک به افرادی که متقاضی گواهینامه دلال دلال و دستورالعمل تکمیل و تشکیل فرم BD در کالیفرنیا توسط دلالان دلال نیستند که با اعلان تشکیل نمی شوند) پیدا کنید. این صفحات باید قبل از تشکیل درخواست بررسی شوند و هرگونه سؤال در مورد روند درخواست باید به دفتر خدمات مشتری ما با شماره 1-866-275-2677 هدایت شود.
کاربرد
برنامه یکنواخت برای ثبت نام کارگزار (فرم BD)-در صورت متقاضی عضو FINRA باید به صورت الکترونیکی به CRD ارسال شود. اگر متقاضی عضو FINRA نباشد ، فرم BD باید مستقیماً به کمیسر ارسال شود. فرم BD در وب سایت بخش یا وب سایت FINRA در http://www. finra. org/industry/web-crd/current-uniform-rege-forms-electronic-filing-web-crd موجود است.
درخواست با اطلاع رسانی (فرم 260. 211. 1)-یک دلال دلاری که (الف) دارای ثبت نام مؤثر به عنوان دلال دلال تحت قانون بورس اوراق بهادار سال 1934 است ، (ب) عضو خوبی در سهام نیویورک استExchange ("NYSE") یا بورس اوراق بهادار آمریکا ("AMEX") و (ج) به عنوان دلال دلال ، مشاور سرمایه گذاری یا نماینده تحت قانون اوراق بهادار شرکت های سال 1968 یا هر قانون پیشینی ، گواهینامه ای نداشته است یا رد شده است (مگر در مواردی که طبق قانون یا دستور کمیسر از بین برود) ، ممکن است طبق بخش کد 25211 (ب) (فرم 260. 211. 1) درخواست را با اطلاع رسانی ارائه دهد. اگر درخواست ثبت نام یا عضویت با NYSE یا AMEX در انتظار باشد ، ممکن است از درخواست اعلان استفاده نشود.
هزینه ها-هزینه تشکیل برنامه کارگزار دلال 300 دلار است. اگر متقاضی در حال ثبت نام با CRD باشد ، هزینه آن را مستقیماً مطابق رویه های خود به CRD پرداخت می کند. اگر متقاضی در حال ثبت نام در CRD نباشد ، هزینه مستقیماً به کمیسر پرداخت می شود. هزینه ها قابل بازپرداخت نیستند ، مگر در بخش های کد دولت 13140-13144.
نماینده دلال دلال چیست؟
توجه: در صفحات وب زیر ، به قوانینی که در عنوان 10 ، فصل 3 ، کد مقررات کالیفرنیا ("CCR") یافت می شود ، ارجاع داده می شود. برای اطلاعات مربوط به CCR و دسترسی به بخش های CCR که در این صفحات وب ارجاع شده است ، اینجا را کلیک کنید.
یک نماینده یا نماینده ثبت شده ، که گاهی اوقات به عنوان کارگزار گفته می شود ، در بخش کد 25003 تعریف شده است و به معنای هر فردی است ، غیر از یک دلال دلال یا شریک کارگزار دارای مجوز ، که نماینده یک دلال دلال یا WHO برای جبران خسارت است. نماینده یک صادرکننده در تأثیر یا تلاش برای انجام خریدها یا فروش اوراق بهادار در این ایالت است.(این یک تعریف کامل نیست. به بخش 25003 مراجعه کنید). یک نماینده کارمند دلال دلال است و تحت نظارت و کنترل کارگزار دلال است.
الزامات صلاحیت [CCR §260. 217]
هر فردی که یک دلال دلال ، یا سرپرست انطباق است ، یا نماینده گزارش شده از یک دلال دلال باید با گذراندن یک معاینه اوراق بهادار ، مطابق با CC R-260. 217 (الف) (1) واجد شرایط باشد و باید کلیه الزامات قابل بررسی را برآورده کند. SEC و سازمان های خود نظارتی که دلال دلاری عضو آن است. الزام معاینه ، آزمون قانون ایالتی یکنواخت اوراق بهادار ("سری 63") یا آزمون یکنواخت قانون ایالتی ("سری 66") است. FINRA هر دو امتحان را انجام می دهد.
الزامات اشتغال [CCR §260. 210]
پس از اشتغال یک فرد به عنوان نماینده ، یک دلال دلال باید فرم U-4 را به درستی اجرا کند ، شواهدی مبنی بر اینکه چنین نماینده ای نیازهای صلاحیت CCR §260. 217 را برآورده می کند ، و شخصیت ، اعتبار تجاری و تجربه را مشخص می کند. هر فرد ، قبل از اجرای هرگونه معامله به نمایندگی از دلال دلال. شواهد مربوط به انطباق با CCR 260. 217 و بررسی عامل ، باید به عنوان بخشی از سوابق دلال دلال مطابق مورد نیاز CC R-260. 241 حفظ شود.
نحوه درخواست برای گواهی نماینده دلال کارگزار
(1) اشتغال-پس از اشتغال یک فرد به عنوان نماینده ، فرم U-4 شامل هر صفحه گزارش دهنده افشای اطلاعات ("DRP") باید مطابق با دستورالعمل فرم تکمیل شود. اگر دلال دلال در حال ثبت نام با CRD باشد ، باید فرم U-4 را تشکیل داد و هزینه گزارش پرداخت به CRD مطابق رویه های آن. اگر دلال دلال در حال ثبت نام در CRD نباشد ، باید فرم U-4 و هزینه گزارش را مستقیماً به کمیسر ارسال کنید.
تشکیل فرم U-4 تأیید خودکار نیست. دلال دلال نباید یک نماینده "ثبت نام" را تأیید کند که تا زمان تصویب توسط کمیسر تصویب شود و دلال دلال از تأیید مطلع شده است. اگر دلال دلاری با CRD تشکیل شود ، تأیید از طریق CRD دریافت می شود.
(2) تغییرات-در طی 30 روز از هرگونه تغییر در شکل U-4 ، اصلاحیه ای برای تشکیل U-4 باید تشکیل شود. اگر دلال دلاری با CRD تشکیل شود ، اصلاحیه باید به طور مستقیم مطابق با رویه های آن به CRD ارسال شود. اگر دلال دلال از طریق CRD تشکیل نشود ، اصلاحیه باید مستقیماً به کمیسر ارسال شود.
(3) خاتمه-در طی 30 روز از خاتمه فرد به عنوان نماینده ، فرم U-5 باید مطابق با دستورالعمل فرم ثبت شود. اگر دلال دلاری با CRD تشکیل شود ، فرم U-5 باید به طور مستقیم مطابق با رویه های آن به CRD ارسال شود. اگر دلال دلال از طریق CRD تشکیل نمی شود ، فرم U-5 باید مستقیماً به کمیسر ارسال شود.
(4) اثر انگشت-اگر اثر انگشت فردی که به عنوان نماینده کارگزار غیر فینرا به کار می رود ، با کمیسر در پرونده نیست ، چنین دلال کارگزار باید (1) نسخه ای از کارتهای اثر انگشت """صفحه همانطور که در CRD یا (2) اطلاعات اثر انگشت در فرم های بخش و هزینه پردازش اثر انگشت ارائه شده است. اطلاعاتی در مورد اینکه آیا اثر انگشت یک فرد در پرونده کمیسر وجود دارد ، ممکن است از هر دفتر کمیسر بدست آید. توجه: اگر دلال دلال نیاز به ارائه اطلاعات اثر انگشت به کمیسر داشته باشد ، باید فرم خدمات اسکن زنده به صورت سه گانه تکمیل شود. اثر انگشت برای پردازش به صورت الکترونیکی به وزارت دادگستری ("DOJ") منتقل می شود. دلال دلال موظف است هزینه های پرداخت شده توسط وزارت دادگستری را برای پردازش اثر انگشت مستقیم به اپراتور اسکن زنده پرداخت کند. هنگام تشکیل فرم U-4 با کمیسر ، دلال دلال باید نسخه آژانس درخواست کننده درخواست خدمات اسکن زنده و هزینه پردازش اثر انگشت 20 دلاری را شامل شود. برای اطلاعات فعلی در مورد موقعیت مکانی ترمینال های اسکن زنده ، به وب سایت دادستان کل در https://oag. ca. gov/fingerprints/locations مراجعه کنید.
هزینه (الف) هزینه تشکیل پرونده برای هر نماینده گزارش شده 25 دلار است. اگر دلال دلال نمایندگان خود را با FINRA ثبت کند ، هزینه مستقیماً به CRD ارسال می شود. هزینه تجدید سالانه 25 دلار برای یک نماینده وجود دارد.(ب) هزینه پردازش برای هر ارسال اثر انگشت 20 دلار است.
توجه: در این صفحه وب ، به قوانینی که در عنوان 10 ، فصل 3 ، کد مقررات کالیفرنیا ("CCR") یافت می شود ، ارجاع داده می شود. برای اطلاعات مربوط به CCR و دسترسی به بخش های CCR که در این صفحات وب ارجاع شده است ، اینجا را کلیک کنید.
